{"product_id":"compliance-im-wertpapierdienstleistungskonzern-9783899490466","title":"Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern","description":"  \u003cmeta name=\"generator\" content=\"microsoft dhtml editing control\"\u003e \u003ctitle\u003e\u003c\/title\u003e   \u003cp\u003eKredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach § 33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Maßnahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft eingehalten, insbesondere Interessenkonflikte vermieden und Insiderinformationen nicht unlauter verwendet werden - zusammengefaßt unter dem Begriff Compliance.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eDie kapitalmarktrechtlichen Vorgaben werden durch Richtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht konkretisiert und von Regeln anderer Rechtsgebiete, insbesondere aus dem Gesellschafts- und Konzernrecht, ergänzt und überlagert. Das Zusammenwirken der unterschiedlichen Regelungsbereiche und die nur fragmentarische Regelung der Compliance-Pflichten im WpHG werfen für die Unternehmenspraxis zahlreiche komplexe Fragen auf.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eBesteht eine Pflicht zu konkreten Präventivmaßnahmen? Ist die Verantwortung für Compliance delegierbar? Wie ändert sich die Pflichten- und Verantwortungsverteilung in Konzernverhältnissen? Welche Rechtswirkungen entfalten die Elemente einer Compliance-Organisation? Schützen Chinese Walls zivilrechtlich vor umfassender Wissenszurechnung und strafrechtlich vor dem Vorwurf verbotenen Insiderhandels? Unter welchen Voraussetzungen ist Outsourcing von Compliance-Funktionen auf andere Unternehmen zulässig?\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eAuf diese und weitere Fragen entwickelt der Autor dogmatisch begründete Antworten und unterbreitet grundlegende Vorschläge für die aktuelle Compliance-Praxis.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eDas Deutsche Aktieninstitut (DAI) hat die Arbeit mit dem 2. Preis des DAI-Hoschschulpreises 2002 ausgezeichnet.\u003c\/p\u003e  ","brand":"Thomas Lösler","offers":[{"title":"Default Title","offer_id":48294564364539,"sku":"9783899490466","price":238.0,"currency_code":"USD","in_stock":true}],"thumbnail_url":"\/\/cdn.shopify.com\/s\/files\/1\/0779\/3917\/9771\/files\/CoreSourceHub_0c3b8771-bf46-4b95-b24a-13964fb480e3.jpg?v=1775602264","url":"https:\/\/indiepubs.com\/products\/compliance-im-wertpapierdienstleistungskonzern-9783899490466","provider":"IndiePubs","version":"1.0","type":"link"}